ФСФР отозвала лицензии у двух финансовых компаний за нарушения законодательстваМОСКВА, 5 авг - РИА Новости. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) отозвала лицензии у двух профучастников рынка ценных бумаг за нарушения законодательства, сообщает регулятор.
Инвесткомпания ЗАО "Газинвест" лишилась лицензий на осуществление брокерской, дилерской и деятельности по управлению ценными бумагами.
По данным ФСФР, компания в течение года неоднокартно нарушала законодательство о ценных бумагах, в том числе нормативные правовые акты регулятора. В частности, компания не разработала и не утвердила ряд документов внутреннего учета, а также нарушила требования к подготовке и обучению сотрудников в целях противодействия отмыванию преступных доходов.
Кроме этого, квартальные отчеты контролера компании не содержали всей необходимой информации, а сам контролер исполнял обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля.
У компании также нет необходимого количества сотрудников, отвечающих квалификационным требованиям, и специального должностного лица, ответственного за соблюдение контроля по противодействию отмыванию доходов.
Второй профучастник, лишившийся лицензий, - ЗАО "Управляющая компания "Мэриленд". ФСФР аннулировала лицензии компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
По данным ФСФР, компания, действовавшая в качестве доверительного управляющего активами паевого инвестиционного фонда, неоднократно совершала сделки, на которые не имела права. Также компания не исполняла обязанности по организации внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма
| 
добавить на Яндекс
RSS