15.11.10  14:15

Суд признал недействительным предписание ФСФР в отношении "Тройки Диалог"

Федор Шацилло. Девятый арбитражный апелляционный суд в понедельник отменил решение арбитража Москвы, который отказал в удовлетворении иска ЗАО "Управляющая компания "Тройка Диалог" о признании недействительным предписания ФСФР от 19 января 2010 года, передает корреспондент Российского агентства правовой и судебной информации (РАПСИ) из зала суда.

Тем самым апелляционная инстанция удовлетворила жалобу компании на решение арбитражного суда Москвы от 4 августа 2010 года, которым компании было отказано в удовлетворении иска о признании недействительным предписания ФСФР.

Представитель ФСФР в суде первой инстанции пояснил, что в службу обратилась клиентка управляющей компании (УК) Наталья Комарова (участвует в деле в качестве третьего лица) с жалобами на действия компании. По ее заявлению была проведена проверка, в результате которой ФСФР направила в адрес "Тройки Диалог" предписание с требованием устранить ряд допущенных нарушений.

Юрист ФСФР сообщил, что УК была обязана представить в день заключения договора с клиентом на управление ценными бумагами запечатанный конверт с логином и паролем для доступа в "личный кабинет". Договор был заключен 11 апреля 2008 года, а конверт клиенту передали только 20 ноября 2008 года.

Кроме того, по данным ФСФР, "Тройка Диалог" должна была оповестить клиента, если стоимость его имущества снизится на 20%, 50% и более, уже шло изготовление дисконтных карт. Такая информация УК была размещена 20 августа и 11 ноября в "личном кабинете", но доступ к ней клиент получил лишь 20 ноября. Еще одно нарушение, по данным службы, заключалось в предоставлении недостоверной информации об эмитенте ценных бумаг, эти данные содержались в отчете УК за второй квартал 2008 года. Юрист ФСФР также отметил, что "Тройка Диалог" не подала в ведомство отчет о сделках, совершенных с нерезидентами.

Истец не оспаривал только третий пункт предписания - по поводу эмитентов ценных бумаг, но указывал, что это нарушение уже устранено. С остальной частью предписания УК не согласна. Юрист "Тройки Диалог" сказал, что логин и пароль были направлены Комаровой электронной почтой 16 июля 2008 года. Он также высказал мнение, что по закону у компании нет обязанности информировать ФСФР о сделках с нерезидентами. На этом основании УК просит признать предписание полностью недействительным.

В свою очередь представитель ФСФР пояснил суду, что предписание - это единственный механизм фиксации имевшего места нарушения. Права же компании, по мнению юриста, не нарушаются, так как ответственности и неблагоприятных последствий для компании предписание не несет - вопрос о привлечении к административной ответственности должен рассматриваться в отдельном процессе.

В производстве московского арбитража находится также иск УК "Тройка Диалог" о признании недействительным решения ФАС от 29 апреля 2010 года. Федеральная антимонопольная служба проводила проверку компании по заявлениям четырех физлиц, клиентов УК. Заявители указали, что они доверили управляющей компании миллионы рублей, но во время кризиса получили убытки, превысившие уровень падения биржевых показателей.

Комиссия ФАС отметила, что УК "Тройка Диалог" допускала нарушение сроков предоставления отчетности заявителям, представление в отчетах неточных или не соответствующих действительности данных.

"Тройка Диалог" - российская инвестиционная компания. 36,4% принадлежит южноафриканскому Standard Bank, остальное - партнерству, в которое входят 130 сотрудников компании, основная доля, по данным СМИ, у одного из основателей компании Рубена Варданяна.