31.08.12  15:36

Специфика брокерской компании

Специфика брокерской компании заключается в документообороте брокера, а также его взаимоотношениях с клиентом.
Специфика документооборота в брокерской компании заключается в том что:
1. в брокерской компании формируется отчетность для внутренних нужд и отдельно для клиента, это приводит к значительной трудоемкости составления отчетности
2. в системе документооборота должен обязательно учитываться временной фактор заключения, сверки и оформления сделки
В документах брокерской компании обязательно должны обязательно вестись следующие виды регистров (журналов):
- журнал сделок отражает заключение сделок в хронологическом порядке с различными клиентами и собственными средствами
- клиентский журнал ведется в разрезе клиентов брокера, что позволяет контролировать процент использования средств каждого клиента
- журнал сделок, совершенных брокером для личных целей
Специфика взаимоотношений брокера и клиента заключается в следующем:
1. Денежные средства клиента и брокера обязательно должны быть разграничены
2. Клиент может по каждой операции получить сведения в виде выписки. Кроме этого, если этого требует договор, Брокер Пантеон должен выдать информацию о состоянии финансового рынка.
3. Любой брокер обязан осуществить сделку сначала в интересах клиента, при наличии выбора приоритет имеет именно сделка клиента.
4. Исполнение сделки обязательно включает следующие этапы:
- заключение договоренности (чаще всего сначала в устной форме)
- сверка сделки включает доклад о совершении сделки клиенту
- подготовка документов: договора, передательного распоряжения, платежных документов, отчета по сделке, выписки по счету клиента
- передача документов клиенту и регистратору
- отчет и передача информации по клиентской сделке в государственные органы, как то налоговые органы (если брокер уплачивает налог за клиента), служба по финмониторингу (если сделка проводилась на сумму более 600 тысяч рублей)