05.05.10  08:06

Goldman Sachs пытается урегулировать скандал до судебного разбирательства

Американский банк Goldman Sachs планирует провести с Комиссией США по ценным бумагам и биржам (SEC) переговоры о возможности досудебного урегулирования предъявленных ему обвинений. Такую информацию распространил телеканал Fox News со ссылкой на источники в банке.

Как говорится в сообщении канала, руководство Goldman Sachs считает иск необоснованным, но в то же время не намерено идти на конфликт с регулирующим органом. В связи с этим оно рассчитывает договориться с SEC об отзыве обвинений в мошенничестве. Вместе с тем банк выразил готовность выплатить штрафы по другим обвинениям.

По данным Associated Press, клиринговое подразделение Goldman Sachs заплатит биржевому оператору NYSE Euronext и SEC штраф в размере 450 тыс. долларов за нарушение правила «коротких» продаж из-за ошибок в бухгалтерии.

Напомним, 16 апреля SEC подала в суд на Goldman Sachs, обвинив его в мошенничестве с ценными бумагами. В центре внимания регулятора оказался производный инструмент под названием Abacus 2007-AC1, структурированный банком и проданный нескольким инвесторам, в частности немецкому IKB Deutsche Industriebank и голландскому ABN AMRO. Данный финансовый продукт был обеспечен пулом ипотечных бумаг категории subprime и был выведен на рынок как раз в тот момент, когда американский сектор subprime-ипотеки начал подавать первые признаки неминуемого обвала. В результате через восемь месяцев после продажи Abacus инвесторам актив практически полностью обесценился — 99% бумаг, входивших в ипотечный пул, столкнулись с понижением рейтинга. Инвесторы потеряли на вложениях в Abacus около 1 млрд долларов, указала SEC в своем иске.

Комиссия обвиняет Goldman Sachs и одного из его вице-президентов Фабриса Турре в том, что они намеренно скрыли от инвесторов информацию о конфликте интересов, лежащем в основе «токсичного» дериватива. По данным SEC, в отборе ипотечных бумаг для Abacus самое непосредственное участие принимал известный хедж-фонд Paulson & Co., о чем Goldman Sachs умолчал в проспекте эмиссии. При этом Paulson сделал ставку на понижение стоимости дериватива, обзаведясь страховкой от дефолта по данному инструменту — так называемыми кредитными дефолтными свопами (CDS). Ставка Paulson успешно сыграла: хедж-фонд получил 1 млрд долларов прибыли. Но если бы инвесторы, игравшие на рост стоимости Abacus, знали об участии Paulson в сделке и его короткой позиции по активу, они приняли бы иное инвестиционное решение, уверена SEC.