03.12.10  20:23

Проживающий в РФ бывший сотрудник швейцарского банка UBS арестован в США - агентство [Версия1]

Добавлен комментарий ИК "Тройка Диалог" (11-12 абзацы).

МОСКВА, 3 дек - РИА Новости. Правоохранительные органы США арестовали проживающего в Москве бывшего топ-менеджера швейцарского банка UBS в рамках расследования дела о мошенничестве с муниципальными ценными бумагами, сообщает в пятницу со ссылкой на американский Минюст агентство Bloomberg.



По данным агентства, американские силовики 1 декабря арестовали в нью-йоркском аэропорту имени Джона Кеннеди прибывшего рейсом из Москвы Питера Гавами (Peter Ghavami), подозреваемого в соучастии в преступном сговоре.



По версии следствия, Гавами, который в документах Минюста США фигурирует также как Питер Гавамилахиджи (Peter Ghavamilahidji), в начале 2000-х годов вступил в сговор с представителем руководства неназванного банка, базирующегося в США, для получения "комиссионных" при заключении сделки по размещению ценных бумаг, выпущенных муниципальными властями в одном из штатов. В результате незаконной сделки, в ходе которой право на размещение получил финансовый институт, представивший менее выгодные условия, Гавами якобы обогатился примерно на 100 тысяч долларов. Инвестиционный портфель будет вам интересен.



Если Гавами признают виновным, в соответствии с законодательством США, ему грозит лишение свободы на срок до 20 лет и штраф в размере 250 тысяч долларов.



Как передает Bloomberg, ранее по аналогичным делам, связанными с мошенничеством с упомянутыми муниципальными ценными бумагами, признали себя виновными восемь бывших сотрудников банков и финансовых советников, в том числе экс-сотрудники UBS, JPMorgan Chase & Co. и Bank of America Corp.



Представитель банка UBS в Нью-Йорке отказалась прокомментировать Bloomberg информацию об аресте Гавами.



Ранее швейцарский банк заявлял, что активно сотрудничает с правоохранительными органами и Комиссией по ценным бумагам и биржам США в рамках расследования дел о махинациях с упомянутыми ценными бумагами американских муниципалитетов.



КТО ВЫ, ГОСПОДИН ГАВАМИ?

По данным ряда российских СМИ, арестованный в США Гавами занимает пост руководителя управления глобальных рынков российской инвестиционной компании "Тройка Диалог".



Согласно информации, размещенной на сайте российской компании, Гавами - проживающий в России уроженец Бельгии - занимает этот пост с сентября 2009 года. До этого он много лет работал в таких известных финансовых структурах, как JP Morgan, Lehman Brothers, Standard Bank. Помимо этого, он в течение девяти лет работал в нью-йоркском и лондонском отделениях банка UBS, где занимал должность управляющего директора, был членом исполнительного комитета по инструментам с фиксированной доходностью и входил в состав управляющего комитета по операциям в Европе. Кроме того, в UBS Гавами был соруководителем европейского подразделения продаж инструментов с фиксированной доходностью, валютных и процентных рисков. Последней должностью, которую финансист занимал в банке UBS, был пост руководителя глобального подразделения сырьевых рынков.



Как сообщили РИА Новости в ИК "Тройка Диалог", компания осведомлена об обвинениях, предъявленных правоохранительными органами США в адрес топ-менеджера.



"Данные обвинения касаются того периода времени, когда господин Гавами еще не работал в "Тройке Диалог". В этой связи мы не можем более детально комментировать данную информацию", - сообщила компания, отказавшись также прокомментировать, сохранит ли Гавами пост главы управления глобальных рынков.



НЕПРОСТЫЕ ВЗАИМООТНОШЕНИЯ США И БАНКА UBS

Власти США в последние годы открыли ряд дел против швейцарского банка UBS, в частности по делам об уклонении от уплаты налогов. 13 апреля 2009 года против швейцарского банка были выдвинуты обвинения в попытке мошенничества и обмана налогового управления министерства финансов США.



В том же месяце в Соединенных Штатах был арестован первый клиент банка. Сотрудник международной компании по строительству и продаже элитных яхт Стивен Майкл Рубинштейн обвинялся в предоставлении ложной информации о своих доходах за 2007 год и сокрытии своих активов. В общей сложности власти Соединенных Штатов требовали от банка предоставить информацию о более чем 50 тысячах его клиентов, подозревавшихся в уклонении от уплаты налогов.



В июне 2010 года Национальный совет Швейцарии (нижняя палата парламента) одобрил соглашение о передаче властям США запрашиваемых данных: за проголосовал 81 депутат, против - 61, еще 53 воздержались. К середине ноября Швейцария сообщила, что передала США данные о почти 4 тысячах клиентов UBS, подозреваемых в уклонении от уплаты налогов. Вскоре после этого налоговая служба США (IRS) окончательно закрыла уголовное дело в отношении банка UBS. По заявлениям швейцарских властей, в ближайшее время американской стороне будут переданы остальные досье на "налоговых уклонистов" при условии, что в отношении UBS не будет подано никаких новых исков.



Кроме того, UBS, в соответствии с договоренностями, должен был признать ответственность за свою деятельность, свернуть программы по оказанию трансграничных банковских услуг с США, выплатить штраф в 780 миллионов долларов, а также сотрудничать с США по всем взаимосвязанным вопросам.



Кроме того, власти альпийской республики заявили, что еще в октябре власти США уведомили федеральный суд южного округа Флориды о закрытии уголовного дела в отношении UBS. Снятие обвинений американская сторона объяснила выполнением швейцарским банком всех требований в рамках двусторонних договоренностей.